证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2024—144
债券代码：128101 债券简称：联创转债
联创电子科技股份有限公司
对于“联创转债”转股价钱调节的公告
本公司及董事会整体成员保证信息涌现的本色信得过、准确、竣工，莫得失误记录、误
导性评释或紧要遗漏。
相配领导：
债券代码：128101，债券简称：联创转债
调节前转股价钱：11.56 元/股
调节后转股价钱：11.60 元/股
本次转股价钱调节成效日历：2024 年 12 月 25 日
一、对于可调理公司债券转股价钱调节的干系章程
联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 16 日公开
刊行了 300 万张可调理公司债券（债券简称：联创转债，债券代码：128101）。
凭证《联创电子科技股份有限公司公诞生行可调理公司债券召募证实书》的干系
条件，以及中国证券监督处罚委员会对于公诞生行可调理公司债券的相关章程，
“联创转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、
派送现款股利等情况（不包括因本次刊行的可调理公司债券转股而加多的股本）
使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价钱的调节（保留少许点后两位，
终末一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现款股利：P1=P0－D；
上述三项同期进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为调节前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，
A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现款股利，P1 为调节后转股价。
当公司出现上述股份和/或推进权益变化情况时，将递次进行转股价钱调节，
并在中国证监会和深圳证券来往所指定的上市公司信息涌现媒体上刊登公告，并
于公告中载明转股价钱调节日、调节目的及暂停转股手艺（如需）；当转股价钱
调节日为本次刊行的可调理公司债券执有东谈主转股请求日或之后，调理股份登记日
之前，则该执有东谈主的转股请求按公司调节后的转股价钱实行。
当公司可能发生股权激发、回购股份、归并、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数目和/或推进权益发生变化从而可能影响本次刊行的可调理公司债券
执有东谈主的债权柄益或转股养殖权益时，公司将视具体情况按照公谈、自制、公允
的原则以及充分保护本次刊行的可调理公司债券执有东谈主权益的原则调节转股价
格。相关转股价钱调节本色及操作目的将依据其时国度相关法律章程及证券监管
部门的干系章程来制订。
二、可调理公司债券转股价钱历次调节的情况
份有限公司公诞生行可调理公司债券召募证实书》
（以下简称“《召募证实书》”）
的商定，本次刊行的可调理公司债券转股期自可调理公司债券刊行已毕之日起满
六个月后的第一个来畴昔起至可调理公司债券到期日止（即 2020 年 9 月 21 日至
年度利润分配决策股权登记日的总股本减去公司回购专户股数（2,440,000 股）
为基数，向整体推进每 10 股派发现款股利东谈主民币 0.1 元（含税），同期以老本
公积金向整体推进每 10 股转增 3 股，不送红股。凭证《召募证实书》干系章程，
“联创转债”的转股价钱于 2020 年 5 月 29 日起由 18.82 元/股调节为 14.48 元/
股。详见 2020 年 5 月 25 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中
国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上涌现的《对于“联创转债”
转股价钱调节的公告》（公告编号：2020-065）。
刊出事宜，但本次回购刊出股份占公司总股本比例较小，经狡计，这次规模性股
票回购刊出完成后，“联创转债”转股价钱不变,仍为 14.48 元/股。详见 2020
年 8 月 6 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上涌现的《对于本次规模性股票回购刊出不
调节可转债转股价钱的公告》（公告编号：2020-091）。
诞生行股票的批复》（证监许可20202081 号）核准，公司以非公诞生行股票
的面孔向 18 名特定投资者非公诞生行东谈主民币庸俗股 118,867,915 股（A 股），
干系股份已在中国证券登记结算有限背负公司深圳分公司完成新刊行股份登记
手续，本次新增股份于 2020 年 11 月 18 日在深圳证券来往所上市，刊行价钱为
本次刊行后公司总股本加多至 1,047,896,002 股。
凭证《召募证实书》干系章程，“联创转债”的转股价钱将由 14.48 元/股
调节为 13.86 元/股。详见 2020 年 11 月 17 日公司在《证券时报》《证券日报》
《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上涌现的
《对于“联创转债”转股价钱调节的公告》（公告编号：2020-109）。
授予登记职责，新增股份 15,247,500 股，于 2021 年 5 月 13 日在深圳证券来往
所上市，以戒指 2021 年 5 月 6 日公司总股本 1,047,899,305 股为狡计基准，本
次刊行后公司总股本加多至 1,063,146,805 股。
凭证《召募证实书》的干系章程，“联创转债”的转股价钱由 13.86 元/股
调节为 13.74 元/股，调节后的转股价钱自 2021 年 5 月 13 日起成效。详见 2021
年 5 月 10 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上涌现的《对于“联创转债”转股价钱调
整的公告》（公告编号：2021-040）。
现款股利 0.157507 元。凭证《召募证实书》干系章程，“联创转债”的转股价
格于 2021 年 6 月 7 日起由 13.74 元/股调节为 13.72 元/股。详见 2021 年 6 月 1
日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上涌现的《对于“联创转债”转股价钱调节的公告》
（公告编号：2021-048）。
销 255,000 股，戒指 2021 年 8 月 2 日公司总股本由 1,063,158,702 股变更为
刊出完成后，凭证可转债转股价钱调节的干系章程，
“联创转债”转股价钱不变。
详见 2021 年 8 月 4 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国
证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上涌现的《对于回购专用证券账
户股份刊出不调节可转债转股价钱的公告》（公告编号：2021-075）。
回购刊出事宜，戒指 2021 年 8 月 24 日公司总股本由 1,062,904,878 股变更为
回购价钱为 4.09 元/股，本次用于回购的资金总数为 387,259.53 元。凭证可转
债转股价钱调节的干系章程，预计公司干系股权激发缱绻回购情况，
“联创转债”
转股价钱不变。详见 2021 年 8 月 26 日公司在《证券时报》《证券日报》《上海
证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上涌现的《对于
本次规模性股票回购刊出不调节可转债转股价钱的公告》
（公告编号：2021-084）。
现款股利 0.109999 元。凭证《召募证实书》以及中国证券监督处罚委员会对于
公诞生行可调理公司债券的相关章程，上述 2021 年 8 月 2 日刊出回购专用证券
账户股份 255,000 股和 2021 年 8 月 24 日回购刊出 2019 年股权激发缱绻部分限
制性股票 94,640 股股份均占公司总股本比例较小，经狡计转股价钱均未进行调
整，与本次权益分配派送现款股利累计狡计，“联创转债”的转股价钱将由
券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上涌现的《对于联创转债转股价钱调节的公告》（公告编号：2022-092）。
票 11,175,500 股，于 2022 年 11 月 11 日在深圳证券来往所上市，以戒指 2022
年 11 月 8 日公司总股本 1,062,859,945 股为狡计基准，本次刊行后公司总股本
加多至 1,074,035,445 股。凭证《召募证实书》刊行条件以及中国证监会对于可
调理债券刊行的相关章程，“联创转债”的转股价钱将由 13.71 元/股调节为
起成效。详见公司于 2022 年 11 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的《对于“联创转债”转股价钱调节的公告》（公告编号：2022-134）。
励对象回购刊出事宜，共回购刊出 692,000 股，本次刊出股份约占刊出前总股本
的 0.0644% ， 以 截 至 2022 年 11 月 23 日总 股 本 为 基 数 ， 公 司总 股 本 由
监督处罚委员会对于公诞生行可调理公司债券的相关章程，两次回购刊出累计计
算，“联创转债”的转股价钱将由 13.66 元/股调节为 13.67 元/股，调节后的转
股价钱自 2022 年 11 月 28 日起成效。详见公司于 2022 年 11 月 28 日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）涌现的《对于“联创转债”转股价钱调节的公告》（公
告编号：2022-136）。
的规模性股票授予登记职责，新增股份 25.00 万股，并于 2023 年 3 月 24 日在深
圳证券来往所上市，以戒指 2023 年 3 月 21 日总股本为基数，公司总股本由
中国证监会对于可调理债券刊行的相关章程，狡计“联创转债”转股价钱不变仍
为 13.67 元/股。详见公司于 2023 年 3 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
涌现的《对于 2022 年第二期股票期权与规模性股票激发缱绻向暂缓授予的激发
对象授予规模性股票登记完成暨不调节可转债转股价钱的公告》（公告编号：
规模性股票激发缱绻激发对象回购刊出事宜，共回购刊出 474.725 万股，本次回
购刊出股份约占回购刊出前总股本的 0.4422%，以戒指 2023 年 6 月 27 日总股本
为基数，公司总股本由 1,073,598,846 股变更为 1,068,851,596 股。凭证《召募
证实书》以及中国证券监督处罚委员会对于公诞生行可调理公司债券的相关章程，
两次回购刊出累计狡计，“联创转债”的转股价钱将由 13.67 元/股调节为 13.70
元/股，调节后的转股价钱自 2023 年 6 月 30 日起成效。详见公司于 2023 年 6
月 30 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）涌现的《对于“联创转债”转股价
气派整的公告》（公告编号：2023-056）。
监督处罚委员会对于公诞生行可调理公司债券的相关章程，本次权益分配派送现
金股利累计狡计，“联创转债”的转股价钱将由 13.70 元/股调节为 13.69 元/
股，调节后的转股价钱自 2023 年 7 月 11 日起成效。详见公司于 2023 年 7 月 5
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）涌现的《对于联创转债转股价钱调节的
公告》（公告编号：2023-060）。
规模性股票激发缱绻激发对象回购刊出事宜，共回购刊出 40.22 万股，本次刊出
股份约占刊出前公司总股本的 0.0376%，以戒指 2023 年 12 月 21 日总股本为基
数，公司总股本由 1,068,961,301 股变更为 1,068,559,101 股。凭证《召募证实
书》以及中国证券监督处罚委员会对于公诞生行可调理公司债券的相关章程，预
留授予的规模性股票与两次激发缱绻回购刊出累计狡计，“联创转债”转股价钱
不变仍 为 13.69 元 / 股。详 见公 司于 2023 年 12 月 26 日在 巨潮资 讯网
（www.cninfo.com.cn）涌现的《对于规模性股票回购刊出完成暨不调节可转债
转股价钱的公告》（公告编号：2023-116）。
过了《对于向下修正“联创转债”转股价钱的议案》，凭证《召募证实书》干系
条件以及公司 2024 年第三次临时推进会的授权，公司董事会容许将“联创转债”
的转股价钱由 13.69 元/股向下修正为 11.56 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 11 月 14 日 起生 效。 详 见公 司于 2024 年 11 月 14 日在 巨潮资 讯网
（www.cninfo.com.cn）涌现的《对于向下修正“联创转债”转股价钱的公告》
（公告编号：2024-113）。
三、本次可调理公司债券转股价钱调节情况
划第三个破除限售期破除限售条件未成立暨回购刊出部分规模性股票的议案》，
公司以授予价钱5.564元/股（现款分成调节后）加上应支付给部分激发对象的中
国东谈主民银行同期入款利息之和，对277名激发对象执有的未餍足第三期破除限售
条件的规模性股票系数527.10万股进行回购刊出，回购金额为29,642,926.41元，
回购价钱为5.624元/股(回购金额/回购数目)；公司以授予价钱5.564元/股（现
金分成调节后）对6名激发对象已获授但未获准破除限售的规模性股票22.40万股
进行回购刊出，回购金额为1,246,336.00元，回购价钱即为授予价钱；以授予价
格5.564元/股（现款分成调节后）加上应支付给部分激发对象的中国东谈主民银行同
期入款利息之和，对1名激发对象已获授但未获准破除限售的规模性股票1.20万
股进行回购刊出，回购金额为67,485.76元，回购价钱为5.624元/股(回购金额/
回购数目)；
要而论之，2021年激发缱绻系数回购刊出550.70万股，约占回购刊出前公司
总股本的0.52%，回购总金额为30,956,748.17元（含利息）；回购资金为公司自
有资金。
与规模性股票激发缱绻初次授予股票期权第二个行权期行权条件与规模性股票
第二个破除限售期破除限售条件未成立暨回购刊出部分规模性股票和刊出部分
股票期权的议案》和《对于公司2022年第二期股票期权与规模性股票激发缱绻预
留授予股票期权第一个行权期行权条件与规模性股票第一个破除限售期破除限
售条件未成立暨回购刊出部分规模性股票和刊出部分股票期权的议案》，公司以
授予价钱9.211元/股（现款分成调节后）加上应支付给部分激发对象的中国东谈主民
银行同期入款利息之和，对初次授予的335名激发对象执有的未餍足第二期破除
限 售 条 件 的 限 制 性 股 票 合 计 316.35 万 股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 金 额 为
格9.211元/股（现款分成调节后）对12名激发对象已获授但未获准破除限售的限
制性股票23.80万股进行回购刊出，回购金额为2,192,218.00元，回购价钱即为
授予价钱；
公司以授予价钱9.21元/股加上应支付给部分激发对象的中国东谈主民银行同期
入款利息之和，对预留授予的3名激发对象执有的未餍足预留授予部分第一个解
除限售期破除限售条件的规模性股票系数5.00万股进行回购刊出，回购金额为
与规模性股票激发缱绻刊出部分已授予但未获准行权的股票期权及回购刊出部
分已授予但未获准破除限售的规模性股票的议案》，公司以授予价钱9.211元/
股（现款分成调节后）对17名激发对象已获授但未获准破除限售的规模性股票
公司以授予价钱9.211元/股（现款分成调节后）对3名激发对象已获授但未获准
破除限售的规模性股票2.20万股以授予价钱加上中国东谈主民银行同期入款利息之
和进行回购刊出，回购金额为203,908.52元，回购价钱为9.269元/股(回购金额/
回购数目)；公司以授予价钱9.21元/股对预留授予的2名激发对象已获授但尚未
破除限售的规模性股票系数3.00万股进行回购刊出，回购金额为276,300.00元，
回购价钱即为授予价钱。
要而论之，2022年激发缱绻系数回购刊出370.35万股，约占回购刊出前公司
总股本的0.35%，回购总金额为34,303,430.28元（含利息）；回购资金为公司自
有资金。
戒指当今，公司已办理完成了上述激发对象回购刊出事宜，共回购刊出
凭证《联创电子科技股份有限公司公诞生行可调理公司债券召募证实书》以
及中国证券监督处罚委员会对于公诞生行可调理公司债券的相关章程，上述
由 11.56 元/股调节为 11.60 元/股，转股价钱狡计法子如下：
P1＝（P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4+A5×k5+A6×k6+A7×k7）/
（1+k1+k2+k3+k4+k5+k6+k7）
＝11.60（按四舍五入原则保留少许点后两位）
其中：P0 为调节前转股价 11.56 元/股，P1 为调节后转股价
A1 为回购价钱 5.624 元/股，k1 为回购刊出 2021 年激发缱绻规模性股票
A2 为回购价钱 5.564 元/股，k2 为回购刊出 2021 年激发缱绻规模性股票
A3 为回购价钱 9.270/股，k3 为回购刊出 2022 年激发缱绻初次授予规模性股
票 3,163,500 股占总股本比例=-3,163,500/1,068,580,399
A4 为回购价钱 9.211 元/股，k4 为回购刊出 2022 年激发缱绻初次授予规模性
股票 438,000 股占总股本比例=-438,000/1,068,580,399
A5 为回购价钱 9.241 元/股，k5 为回购刊出 2022 年激发缱绻预留授予规模性
股票 50,000 股占总股本比例=-50,000/1,068,580,399
A6 为回购价钱 9.269 元/股，k6 为回购刊出 2022 年激发缱绻初次授予规模性
股票 22,000 股占总股本比例=-22,000/1,068,580,399
A7 为回购价钱 9.210 元/股，k7 为回购刊出 2022 年激发缱绻预留授予规模性
股票 30,000 股占总股本比例=-30,000/1,068,580,399
经狡计，“联创转债”转股价钱调节为 11.60 元/股（以戒指 2024 年 12 月
创转债”转股价钱调节无需暂停转股。
特此公告。
联创电子科技股份有限公司董事会
二〇二四年十二月二十五日
